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惠营商|送法进企,检察官为企业家定制风险防控“套餐”
来源:徐汇检察   2020年9月14日 10:43
  何种情形下会触犯职务侵占罪?挪用资金罪有几种类型?商业贿赂类犯罪又有哪些犯罪手法?如何防范和避免涉企职务型犯罪的发生?
  别急,请听检察官为您细细讲述、娓娓道来。
  2020年9月4日,应上海大众公用事业(集团)股份有限公司之邀,徐汇区人民检察院第三检察部“送课上门”、“送法入企”,奉上一场围绕“涉企职务型犯罪预防与治理”展开的讲座。
讲座主要分为四大主题,检察官分别就“涉企职务型犯罪概述”、“企业人员侵财类职务犯罪”、“企业人员商业贿赂类职务犯罪”、“涉企职务型犯罪预防控制”进行分享与交流。
  一、涉企职务型
  犯罪概述
  检察官结合自己在办案过程中的心得体会,简要概述了侵财类职务犯罪与商业贿赂类职务犯罪的常见罪名,总结了涉企职务型犯罪的三大特征——权力性、业务性、内发性。
  二、企业人员侵财
  类职务犯罪
  检察官着重介绍了职务侵占罪与挪用资金罪。除上述罪名的法律规定、量刑处罚、构成主体外,主讲人还介绍了如何认定职务便利、职务侵占与挪用资金的区别,并结合案例对“直接侵占型”、“虚假票证型”、“关联利益型”等职务侵占常见类型与“普通挪用型”、“营利挪用型”、“非法活动挪用型”等挪用资金类型进行释法说理。
  三、企业人员商业贿赂类职务犯罪
  检察官着眼于与企业关联性较高的非国家工作人员受贿罪与对非国家工作人员行贿罪,并对商业贿赂的表现形式,以及商业贿赂类案件可能同时涉及的串通投标、虚开发票等一系列罪名予以展开,使听众更为深入、细致地了解相关领域存在的风险点。
  四、涉企职务型
  犯罪预防控制
  检察官从事前防范、事中控制和事后处理三个维度予以提示,并剖析了部分涉企职务型犯罪行为人的心路历程,引发了在场听众的共鸣,起到了一定的警示普法效果。
涉企职务类犯罪攸关企业的生产经营,主动合规管理至关重要,及时发现、诊断法律风险、防范法律风险是每个企业均应重点关注的问题。治理企业人员犯罪,刑法不可能毕其功于一役,甚至诉诸法律也只是社会控制方式的一种,关键在于企业人员发自内心地遵纪守法、有所警觉。
  宜未雨而绸缪,毋临渴而掘井
  为更好地防控结合,应对涉企职务型犯罪风险,检察官友情提示:
  1.事前防范
  企业对自身情况进行全面法律体检,找出治理经营、劳动人事管理制度等各个环节存在的潜在风险点。
  健全刑事法律风险防控体系,建立内部决策刑事合规审查制度,加强企业员工法律及风险教育。
  加强内部监督制约,规范分权制衡机制,建立风险点预警系统,定期盘查业务账目,以封堵犯罪渠道。
  完善人员管理制度,细化工作交接流程,设立有效奖惩制度、完善选人用人机制,强化职业道德培训。
  2.事中控制
  在法律风险来临之际,应当把握好风险处理的黄金时期,尽可能地降低或消除风险。
  第一步
  对企业目前存在的风险进行诊断
  第二步
  根据风险类型进行逐一分析后做好风险处置措施
  第三步
  采取最优的应对策略,最大程度地保证企业合法权益
  3.事后处理
  在处理完刑事法律风险后,应当:做好总结工作,找出风险发生的原因、健全风险防控机制,以避免风险的再次发生、强化刑事法律风险管控的“防火墙”。
 
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